课程大纲：

第一部分：ISO37001标准

案例分析和讨论（I）：商业贿赂导致企业声誉受损

一、ISO37001标准的背景和意义

二、ISO37001属性、目的、内容和用途

三、ISO37001标准和其他国际标准的关系（如ISO37301、ISO9001）

四、ISO37001适用范围

五、术语和定义

1、组织有关术语和定义：组织、相关方、最高管理者、治理机构、反贿赂职能团队

2、绩效有关术语和定义：风险、目标、方针、绩效、利益冲突、尽职调查

3、人员有关术语和定义：员工、合作伙伴、公职人员、第三方

4、审核有关术语和定义：审核类型、审核准则、审核发现、审核结论、审核方案和计划

六、反贿赂管理原则

七、ISO37001反贿赂管理体系标准结构

1.范围

2.规范性引用文件

3.术语和定义

4.组织环境

5.领导作用

6.策划

7.支持

8.运行

9.绩效评价

10.改进

附录A 使用指南

八、ISO37001反贿赂管理体系标准内容

4.组织环境

理解组织及其环境；理解相关方的需求和期望；确定反贿赂管理体系的范围；反贿赂管理体系；反贿赂风险评估。

案例分析和讨论（II）：反贿赂管理适应组织环境

5.领导作用

领导作用和承诺；反贿赂方针；岗位、职责和权限。

6.策划

应对风险和机会的措施；反贿赂目标及其实现的策划。

7.支持

资源；能力；意识和培训；沟通；文件化信息。

8.运行

运行的策划和控制；尽职调查；财务控制；非财务控制；相关方实施发贿赂控制措施；反贿赂承诺；礼物、招待、捐赠和类似好处；反贿赂控制措施不足的管理；提出疑虑；贿赂调查和处理。

案例分析和讨论（III）：建立反贿赂管理过程

9.绩效评价

监视、测量、分析和评价；内部审核；管理评审（最高管理者、治理机构）、职能部门评审。

10.改进

持续改进；不符合与纠正

第二部分：反贿赂风险筛查和评估及救济

1.反贿赂风险筛查和评估方法

2.反贿赂风险防范措施制定和实施

3.重点领域的反贿赂风险筛查和评估

1)采购阶段

2)销售阶段

3)公共关系

4)投融资体系

5)企业用工

4.违规处罚或救济

1)内部调查（员工和管理者违规）

2)申诉和复议（企业违规）

3)刑事控告（员工和管理者违规）

4)刑事反贿赂不起诉（员工和管理者违规）

第三部分：内部审核程序和实施

1.审核原则和程序

2.审核要点及注意事项

3.内审方案、内审计划和检查表的编写

案例分析和讨论（IV）：编写检查表

4.首次会议与注意事项

5.现场审核基本技巧违规事项报告与末次会议

案例分析和讨论（V）：编写违规报告

6.审核报告编写与验证

第四部分：反贿赂管理体系的建立和实施

1.反贿赂管理体系建立策略和步骤

2.反贿赂管理与合规管理等一体化实施

3.反贿赂管理体系内审和认证审核

案例分析和讨论（VI）：管理体系一体化

第五部分：分组练习