【课程背景】

在工程建设领域，国有企业面临着诸多风险和合规挑战。由于行业特性，项目管理复杂、资金投入巨大、涉及法律法规众多，这使得审计与合规管理显得尤为重要。然而，一般管理人员在日常工作中可能对如何有效地进行审计和合规管理缺乏清晰的认识和操作经验，这可能导致风险管理不到位，合规问题频发。本课程旨在帮助学员解决以下问题：

如何在复杂的工程项目中识别和管理各种潜在风险？

内部审计和外部审计在风险管理中具体扮演什么角色，它们之间有何不同？

如何确保合规管理的有效性，避免因合规问题引发的法律和财务风险？

在推动公司合规文化方面，我作为管理人员能做些什么，有哪些实用的方法和工具可以使用？

在实际工作中遇到审计和合规难题时，我如何找到切实可行的解决方案并实施？

本课程旨在帮助一般管理人员提升其在审计和合规管理方面的认知和操作技能，从而更好地应对工作中的挑战，确保企业的稳定发展。

【课程收益】

理解审计和合规管理在工程建设领域的重要性，并掌握基本概念和框架。

明确内部审计和外部审计的区别，以及它们在风险管理中的作用。

学习到如何在实际工作中识别、评估和控制风险，以及制定有效的风险应对策略。

【课程特色】

实践导向：课程注重实践操作，通过案例分析和模拟练习，让学员能够在课堂上实践和应用所学知识。

专业指导：课程由经验丰富的财务专家担任讲师，提供专业的指导和建议，帮助学员解决实际问题。

互动学习：课程设置互动环节，鼓励学员积极参与讨论和分享经验，促进学员之间的交流和合作。

个性化支持：为学员提供个性化学习支持，解答问题和提供指导，确保学员能够充分理解和掌握课程内容。

【课程对象】

一般管理人员

【课程时间】

0.5天（6小时/天）

【课程大纲】

一、导言

行业背景与挑战简介

1.1 国有企业在工程建设领域的地位

1.2 当前行业面临的主要挑战

审计与合规管理的重要性

2.1 审计在风险管理中的核心作用

2.2 合规管理对企业长远发展的影响

二、审计基础知识与案例讨论

审计概念与必要性

1.1 审计的定义与目的

1.2 内部审计与外部审计的区别

1.3 审计在企业管理中的作用

内部审计的角色与价值

2.1 内部审计的主要职责

2.2 提高内部审计效能的关键因素

2.3 内部审计在风险管理中的实际应用

分享成功与失败的案例教训

3.1 国内外经典案例剖析

3.2 从案例中学到的经验与教训

3.3 分组讨论：不同阶段的审计问题处理

三、风险管理基础与案例分析

风险概念与分类

1.1 风险的基本定义与特征

1.2 工程建设项目中常见的风险类型

1.3 风险识别的实用方法与工具

风险评估与控制

2.1 定性与定量风险评估方法

2.1.1 风险矩阵

2.1.2 SWOT分析

2.2 风险应对策略的制定与执行

2.2.1 避免与减轻策略

2.2.2 转移与接受策略

2.3 实际案例分析和应用

2.3.2 风险应对的决策过程

分组讨论：如何实施风险评估与控制

四、合规管理体系概览与案例应用

合规管理框架

1.1合规管理的目标与原则

1.2 合规管理的组织结构设计

1.3 合规管理流程与操作手册

制度建设与执行

2.1 制度编制、修订与更新流程

2.2 监督执行与合规审核机制

2.3 合规效能评价与持续改进

分组讨论：合规管理的实操挑战

五、管理层与董事会的责任及综合讨论

管理层的角色与责任

1.1 明确管理层的合规职责

1.2 贯彻合规文化与监督管理实务

1.3 超越合规：道德领导与影响力培养

董事会及审计委员会的职责

2.1 监督合规与审计的治理结构

2.2 审议重大风险决策的过程与原则

2.3 确保企业透明度与问责制的有效途径

综合讨论：管理层和董事会在风险防范中的关键作用

六、总结