提高中层管理者技能课程1-2天

　　企业内部控制与风险管理一：企业面临的机遇与风险

　　◆ 企业目标与经营风险

　　◆ 千里之堤,毁于蚁穴

　　◆ 案例：巴林银行、安然公司、中航油事件

　　企业内部控制与风险管理二：内部控制的管理原则

　　◆ 企业内部控制管理的背景与发展

　　◆ COSO框架下的内部控制管理

　　◆ 内部控制管理在各国的规范

　　◆ 美国的萨班斯法案简介

　　◆ 中国政府对企业内部控制的管理规范

　　企业内部控制与风险管理三：识别企业经营中的重要风险

　　◆ 风险的定义与分类别

　　◆ 企业的风险偏好

　　◆ 识别企业运营中重要风险

　　◎ 明确目标与范围

　　◎ 收集数据，了解现状

　　◎ 梳理流程，展开操作步骤

　　◎ 确定关键绩效区

　　◎ 测算固定风险和管理风险

　　◆ 确定风险管理的战略

　　◆ 选择管理风险的方法

　　◆ 练习：风险评估练习

　　企业内部控制与风险管理四：建立企业内部控制机制

　　◆ 企业内部控制的组织与责任

　　◆ 企业内部控制的管理机制-ISO；内审；内控

　　◆ 建立内部控制的五个流程16个步骤

　　◎ 流程1：识别风险

　　◎ 流程2：设计内控

　　◎ 流程3：选择方法

　　◎ 流程4：检验结果

　　◎ 流程5：调整改进

　　◆ 学员模拟练习

　　企业内部控制与风险管理五：市场销售风险管理

　　◆ 市场销售活动的特点与风险

　　◆ 企业市场销售活动中的常见风险

　　◆ 识别企业销售管理风险的步骤与方法

　　◎ 练习：哪些是ABC公司在销售管理中的主要风险 ?

　　◆ 针对重要风险领域,设计内部控制的机制

　　◎ 案例：试确定 ABC公司销售风险管理的关键绩效区和控制点

　　◎ 案例：试分析XXX公司销售风险管理的关键绩效区和控制点

　　◆ 管理市场销售风险的10个主要对策

　　◆ 检查实施的结果，排除管理的隐患

　　◆ 调整与改进

　　◆ 案例模拟练习

　　◎ 模拟练习：建立销售管理的内部控制机制

　　◎ 学员分享

　　◎ 案例点评

　　企业内部控制与风险管理六：采购风险管理

　　◆ 企业采购与付款活动的管理特点

　　◆ 企业采购活动中的常见风险

　　◆ 识别采购风险的方法和步骤

　　◎ 练习：哪些是ABC公司原材料采购的主要风险 ?

　　◆ 针对重要风险领域,设计内部控制的机制

　　◆ 管理采购与付款风险的常用对策

　　◆ 检查实施的结果，排除管理的隐患

　　◆ 调整与改进

　　◆ 案例模拟练习

　　◎ 模拟练习：建立采购管理的内部控制机制

　　◎ 学员分享

　　◎ 案例点评

　　企业内部控制与风险管理七：企业实施内部控制的常用解决方案

　　◆ 企业内部控制手册

　　◆ 企业道德行为准则

　　◆ 企业内部控制自我评估

　　◆ 企业全面预算管理

　　◆ 绩效管理的平衡积分卡

　　◆ 企业全面质量管理—六西格玛

　　企业内部控制与风险管理八：内部审计的组织与规划

　　◆ 内部审计的管理目标

　　◆ 内部审计的规划与组织

　　◆ 内部审计的任务分解

　　◆ 内部审计的依据与原则

　　◆ 内审员的挑选与培训

　　企业内部控制与风险管理九：内部审计的实施管理

　　◆ 确定审计重点范围与核心流程

　　◆ 了解被审核方的信息

　　◆ 编制详细的审核清单

　　◆ 选择审计的抽样与方法

　　◆ 分析审计中发现的问题

　　◆ 评估审计风险，报告审计结果

　　◆ 审计后的追踪与跟进