课程大纲

一、 上市基础篇：多层次资本市场与资本路径

1.1 成长企业资本路径（直接or间接上市）

1.2 企业上市的优劣与得失分析

1.3 我国多层次资本市场体系构架

1.4 企业上市与股票发行基本流程二、政策解读篇：北交所审核最新趋势

2.1 最新IPO发行审核政策动向与解读

2.2 北交所成立背景和上市条件

2.3 北交所最新申请政策

2.4 北交所成立给企业带来的机遇解读三、科创板篇：科创板创新与注册制试点感悟

3.1 科创板出台的2大历史背景

3.2 科创板定位分析与6大行业推荐

3.3 科创板上市5套标准及定价创新制度

3.4 科创板开市以来的市场表现及企业启示四、创业板篇：创业板注册制改革机遇与挑战

4.1创业板试点注册制的相关法律依据

4.2创业板注册制下的股票发行上市流程

4.3创业板与科创板的条件异同分析

4.4创业板试点注册制工作的最新进程五、法律问题篇：IPO法律问题及解决方案

5.1 主体资格的历史沿革、股本结构等法律问题

5.2 资产如固定/无形资产、商标专利等方面问题

5.3 关于公司在税收方面如独立性等法律问题

5.4 经营过程中合法经营/劳动保障等法律问题六、财务规范篇：IPO财务问题及解决方案

6.1 盈利能力、财税状况等财务要求解析

6.2 资金管理、企业内控制度、审计配合等规范

6.3 财务核算及其申报等财务文件撰写

6.4 成本分析、全面预算、现金流管理等财务管理七、股权问题篇：股权架构与股权激励

7.1 上市前股权架构相关问题

7.2 上市前股权激励相关问题

7.3 上市过程股份支付相关问题

7.4 股份锁定与减持相关问题八、上市前准备：上市规划及具体工作开展

8.1 从企业角度分析IPO上市成本与风险

8.2 多案例解读企业上市整体筹划方案

8.3 如何选择合适中介机构及建立内部团队

8.4 如何争取政府及相关部门的支持与帮助