热门课搜索
热门讲师
搜索历史
微信
QQ空间
QQ好友
新浪微博
内训课列表
金融职务犯罪预防与控...
金融职务犯罪预防与控制
发布日期:2015-12-29
218
课程对象
企业全体员工
课程收益
帮助培训对象了解金融职务犯罪的概念、类型和内涵,认识职务犯罪的严重后果,巩固合规操作意识。 帮助管理人员识别违法违规行为,提升案件防控能力。
老师介绍
王敏求
商业银行合规管理讲师
常驻地址:浙江 擅长领域:金融职务犯罪预防与控制 详细介绍:商业银行合规管理讲师,经济学硕士。 王老师商业银行合规管理、案件防控讲师,具有检察机关履职经历和10年的金融监管经验,先后经历非银行金融机构、城市商业银行、股份制商业银行等多个监管岗位,承...
相关内训课程推荐
降本增效企业发展之道---成本控制
讲师:余炳凤
融资渠道以及风险防控
讲师:张晶
房地产企业现金流风险管控
讲师:胡冬梅
利润导向的费用管控实务
相关公开课推荐
课程名称
开课价格
财务如何引领业务部门降本增效
微利时代下企业目标成本管控
战略成本管理与科学降本增效
企业内部控制与风险管理
构建为经营保驾护航的内控与风险
企业成本控制与利润保 证实务
内部控制与风险管理--2018
企业内部管控与风险管理
营销成本分析与控制
同类老师推荐
于洪成
中国注册会计师
鲍灵光
财经学院教授
罗发芝
高级会计师
许国
中国知名财税实战讲师
毛英
信贷风险管理与投资项目评估讲师
课程大纲
一.引言
二.金融职务犯罪的概念和形式
1.金融职务犯罪的危害。
2.金融职务犯罪的概念。
3.职务犯罪的类型、罪名。
Ø 重点岗位的主要职务犯罪行为。
² 柜员。
² 客户经理。
² 基层管理人员。
² 辞职内退员工。
Ø 职务犯罪的表现形式。
² 结算业务。
² 出纳业务。
² 储蓄业务。
² 贷款业务。
² 信用卡业务。
Ø 职务犯罪的主要罪名。
² 出售和非法提供公民个人信息。
² 非法吸收公众存款。
² 伪造变造金融票证。
² 高利转贷。
² 洗钱。
² 挪用资金。
三.金融职务犯罪典型案例剖析。
1.中国银行高山案的细节与启示。
2.新加坡中航油案的细节与启示。
3.邮储银行贪污客户贷款资金案的细节与启示。
4.某城商行违法发放贷款案的细节与启示。
5.某信用社员工盗取公款案的细节与启示。
6.金融职务犯罪原因分析。
Ø 海恩法则与职务犯罪。
Ø 案件发生的三类动因。
四.金融职务犯罪预防与控制
1.操作风险高发领域的识别与监测。
Ø 类型。
Ø 业务条线。
2.重点异常行为监测和控制。
² 2类“积极型”异常行为。
² 8类“消极型”异常行为。
² 异常行为管理。
3.重点业务的风险监测和控制。
² 银行承兑汇票/商业承兑汇票。
² 查询冻结扣划。
² 重要印章管理。
² 节假日值班。
² 反洗钱管理。
² 对账管理。
² 其他重点业务操作风险防范。
4.加强合规风险管理。
Ø 营造良好的银行合规文化。
² 正向合规偏好。
² 跨部门轮岗安排。
² 全员参与机制。
² 高层带头合规。
² 适度合规问责。
² 合规要求行为化。
Ø 创新合规风险管理工具。
² 关键合规风险指标。
² 合规风险地图。
² 现场监测系统的原理、功能和发展趋势。