课程收益

• 掌握科创板上市条件

• 掌握科创板注册流程

• 掌握科创板发行审核10大重点

• 掌握科创板企业重组改制

• 掌握科创板公司股权激励的具体要求

• 掌握科创板公司信息披露具体规定

• 掌握科创板公司交易与退市具体规定 

课程对象：董事长、公司股东、总裁/总经理、董事会秘书、首席财务官/财务总监、财务经理、企业中高层等

课程特色：实战派风格、针对性强、追求“落地”文化

课程大纲

模块一  科创板上市条件

• 科创板的6大亮点

• 科创板的定位

• 科创板上市条件

• 行业标准

• 发行条件

• 上市指标

• 科创板红筹企业上市有哪些具体规定

• 模块二  科创板注册流程

• 股东大会决议阶段

• 提请注册文件阶段

• 上交所受理阶段

• 上交所审核问询阶段

• 证监会履行发行注册程序

• 挂牌上市阶段

• 模块三  科创板发行审核10大重点

• 如何判断是否符合科创板的定位

• 如何确定市值

• 如何判断发行人的核心技术

• 如何认定发行人研发投入

• 如何理解董事高管及核心技术人员没有发生重大不利变化应当

• 如何把握同业竞争

• 如何把握关联交易

• 如何理解表决权差异安排

• 如何处理科研项目政府补助

• 发行人股票如何定价

模块四  企业重组改制

• 上市重组应解决的4个问题

• 上市重组的6种方式

• 企业改制应具备的6大基本条件

• 企业改制的6大工作

• 整体变更时存在累计未弥补亏损如何处理

• 整体改制应注意的问题

模块五 股权激励

• 在首发申报前实施员工持股计划如何处理

• 在首发申报前制定的期权激励计划如何处理

• 科创板上市公司实施股权激励有哪些具体规定

模块六 信息披露

• 信息披露一般要求

• 尚未盈利的发行人信息披露方面

• 红筹企业财务报告信息特别要求

• 可以申请豁免披露的情形

• 信息披露特别规定

• 模块七 科创板交易

• 投资门槛

• 交易具体规定

• 股份减持

• 退市规定