第1章：当前中国的宏观经济要点

1. 当前中国宏观经济政策要点

2. 理解双循环

3. 当前中国商业银行业的监管思路和监管主线

4. 疫情对商业银行经营的影响要点

5. 未来中国商业银行业运营的主要挑战

6. 未来中国商业银行业发展的趋势

7. 当前重点支持行业和重点投放行业

第2章金融机构案防管理与员工行为管理

要点：

1. 解读《中国银保监会关于印发银行保险机构涉刑案件管理办法（试行）的通知》

2. 解读《中国银保监会行政处罚办法》

3. 解读《银行业从业人员职业操守和行为准则》

1. 解读《关于预防银行业保险业从业人员犯罪的指导意见》

4. 案防：如何防止以及建议

5. 员工行为管理：什么是“**”的方法

6. 案例分享:

l 某银行IT部门内部病毒植入案例

l 某银行员工挪用公款案例

l 某股份银行员工挪用客户理财资金案例

l 某银行员工非法集资案例

l 其他案例

7. 什么是案防以及案件的分类

8. 理解操作风险和案件的关系

9. 商业银行案件高发领域和重点关注方向

10. 案防体系建设与长效机制

l 基本做法与要点

l 案件综合治理与防范的主要措施

11. 什么是行为风险以及对行为风险的进一步思考

12. 员工行为管理

l 案例：

n 某银行管理人员泄露客户信息案件

n 某银行员工非法集资案例及处罚

n 某银行员工非法赌博案例及处罚

n 某银行员工为完成业绩指标违法案

n 某银行员工骗贷案

n 某银行员工私刻公章案例

n 某银行员工非法炒股案例

n 其他案例

l 如何防范日常业务中的风险：给员工的建议

l 对案件的进一步思考

l 监管机构规定的“九种人”

l 案件防控与银行业金融机构从业人员行为管理指引解读

l 分享：国内银行普遍采取的员工行为管理方法

n 日常行为管理的一般做法

n 个人交易账户管理与投资管理

n 八小时以外管理的主要方法

n 对员工行为画像的一般方法

l 分享：外国大型银行采取的员工行为管理实践

n 人才培养

n 个人交易账户管理与投资管理

n 日常行为管理的主要方法

l 进一步理解：三不为

13. 合规风险文化建设及其重要性

l 合规文化与职业道德

l 风险文化与合规文化

l 分享：如何理解合规文化的作用-来自海外大型银行的实践

14. 理解内部控制和内部审计

l 快速理解内部控制及其在案防和行为管理中的作用

l 案例：

n 某银行信贷部门内部控制失效的“窝案”及其反思

n 某银行领导主导的内部控制失效案件及其反思

n 分享：外国大型银行的内部控制和内部审计实践

n 其他案例

15. 重新理解三道防线

16. 其他要点与实践经验与分享

第3章：商业银行合规风险管理

要点：

1. 2019年，2020年上半年监管处罚情况总结

2. 近期传统业务合规案例

3. 近期合规处罚的“新”方向

l 整治违规收费相关案例

l 理解反洗钱，反恐融资与制裁

l 近年我国反洗钱与反恐融资处罚总结：2017，2018，2019

l 金融机构被制裁处罚相关案例：

4. 我国金融机构合规管理的现状

5. 合规管理与公司治理：

l 合规管理从高管做起

l 2020年7月银保监会谈银行保险机构的公司治理

l 《银行保险机构公司治理监管评估办法（试行）》的解读

6. 其他要点与实践经验与分享