【课程纲要】

一、 金融业主要风险概览

1. 市场风险

2. 信用风险

3. 操作风险

4. 流动性风险

5. 其他风险

二、 风险管理

1. 风险管理的必要性

2. 如何进行风险管理（确认风险-评估风险-监控风险-剔除风险根源-减少损失-加强廉洁文化建设）

三、 合规管理

1. 合规管理概述

2. 合规管理历史和发展

3. 合规管理基本内容

4. 合规与合规风险

5. 合规风险与操作风险、法律风险的关系

6. 中国合规法律制度概述

7. 合规文化的重要性

四、 金融职务违法犯罪

1. 犯罪和职务犯罪的概念界定

2. 职务犯罪的构成要素

3. 当前职务犯罪呈现的特点

4. 国家工作人员的定义

5. 金融职务犯罪的种类

l 贪污罪

l 受贿罪

l 渎职罪

l 挪用公款罪

l 私分国有资产罪

l 滥用职权罪

l 票据诈骗罪

l 转贷罪

l 妨害对公司、企业的管理秩序罪

l 非法招标投标罪

五、 商业贿赂与贿赂

1. 什么是商业贿赂？

2. 商业贿赂的行为要点

3. 商业贿赂的主要方式

4. 商业贿赂的危害

5. 贿赂的手段及其表现

6. 相关法律规定及法律责任

7. 公司高管的忠诚义务及其法律责任

8. 如何预防和治理商业贿赂

六、 商业秘密保护

1. 商业秘密的基本知识

2. 侵犯商业秘密应承担的法律责任

3. 员工有终生保守秘密的义务

七、 职业经理人的职业道德和法律约束

1. 职业道德的要求

2. 利益与道德

3. 职业经理人就是对其他人的工作负有责任的人

4. 职业经理人应具备良好的道德操守

5. 职业经理人与企业需树立正确的价值观