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林承铎

金融从业人员职业道德风险及规范

林承铎 / 企业法律实务

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课程大纲

**部分 金融从业人员合规治理概述 

(一)合规治理概念与特征

(二)合规治理在国内现状

(三)合规治理与全面风险管理

(四)合规治理与内部控制

第二部分 金融从业人员合规治理流程

(一)合规风险识别和评估

1、概念与作用

2、合规风险识别和评估的步骤与方法

(二)合规管理风险的测试

1、概念与作用:

2、合规管理风险的测试流程

第三部分 金融从业人员合规治理的保障机制

(一) 合规治理绩效考核与问责

(二) 诚信举报机制

(三) 合规培训与教育

第四部分 金融从业人员职业道德教育

(一)职业道德的规定与文件解读

1、商务部《企业内部控制指引》解读

2、单位的商业秘密、知识产权保护

3、业务执行中如发现可能发生违章违纪行为处置

4、内幕交易、商业贿赂行为有哪些?(案例讲解)

(二)职业纪律

1、金融从业人员的职业纪律要求

2、劳动合同中的相关约定事项及自身权益保障理解

3、金融从业人员与客户商业秘密的具体案例分析

4、金融从业人员工作有关的法规、条例及各项规章制度有哪些?

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