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银行法规与风险管理

  • 课程简介
  • 课程大纲

银行法规与风险管理

发布日期:2020-10-26

619

课程对象

企业全体员工

课程收益

老师介绍

​林承铎

银行营销管理专 家

常驻地址:苏州
擅长领域:★ 中国人民大学中法学院经济学系主任 ★ 人大国际学院金融风险管理学科副教授、金融专业(风险管理方向)硕士研究生导师 ★ 曾就职银行信贷部 ★ 教育部直属—中国人民大学民商事法律科学研究中心专职副研究员 ★ 国家专利局江苏审查协作中心审查员法制课程培训教师 ★ AFMA(高级金融管理师)委员会中国总部办公室主任 ★ 中国人民大学全球化研究中心研究员 ★ 苏州园区社会科学研究中心评审委员会专家组成员 ★ 国家专利局江苏审查协作中心法治教育辅导教师 ★ 2
详细介绍:...

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银行法规与风险管理

发布日期:2020-10-26

619

课程大纲

一、对当前银行合规与从业人员管理要求

Ø 国家及监管走向与商业银行职责

Ø 案件防控与银行从业人员内控合规管理

Ø 银行业监管检查典型问题梳理


二、银行合规管理干部职责分析解读

Ø 新形式下对银行合规管理的基本要求

l 内控合规管理基础性规定

l 制度、流程、机制等总体工作要求

Ø 基本职责规定

l 分行合规部职责

l 兼职合规人员职责

Ø 兼职合规人员的作用


三、银行合规工作中的风险管理

Ø (银行风控文化的构建、内部风险控制制度的健全、有效和执行

Ø 银行员工遵守执业纪律和职业道德的问题

Ø 防范内幕交易、操纵市场、不正当关联交易

Ø 运营安全和信息技术系统的稳定

Ø 信息披露的风险

Ø 资产的安全完整的管理

Ø 新产品、新业务的合法合规性设计


四、严监管下的风险案件特点与案例分析

Ø 飞单销售

Ø 非法集资

Ø 民间借贷

Ø 内部舞弊

Ø 互联网金融模式的风险

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