一、商业银行内部控制概述

1. 内部控制的产生与发展

2. 内部控制的目标与经济价值

二、商业银行内部控制要素

1. 商业银行内部控制系统

2. 内部控制的五大要素：环境、识别与评估、控制措施、监督与评价、反馈

三、商业银行合规管理

1. 合规概念

2. 合规风险概念

3. 合规风险特性、种类及产生原因、后果

4. 合规风险控制措施

5. 合规文化建设

四、商业银行风险管理概述

1. 风险的来源

2. 风险的概念

3. 商业银行风险

4. 先进的风险管理理念

五、风险管理的组织架构和部门职责

1. 工行与建行的架构解读

2. 部门主要职责

3. 风险管理部要实现的四个转变

六、风险的基本种类

1. 巴塞尔协议分类

2. 中国银监会分类

3. 操作风险与信用风险、市场风险的区别

4. 我国操作风险的特征

七、风险管理主要技术与方法

1. 信用风险缓释的技术

2. 市场风险缓释的技术

3. 操作风险缓释技术

4. 银行风险管理主要方法

八、柜面操作风险内部控制体系建设

1. 操作风险控制系统组织架构、流程建设

2. 柜面业务操作风险点识别列举

3. 柜面操作风险控制系统运行：4个1