**章 操作风险管理

要点

1. 操作风险案例

2. 操作风险的定义及特点

3. 操作风险的内部传导流程

4. 操作风险监管发展历程

5. 理解操作风险的频率与严重程度

6. 操作风险的监测与报告

l 关键风险指标

l 损失数据收集

l 操作风险报告

7. 操作风险的主要管理工具及当前国内使用情况

8. 操作风险管理的内部职责划分

9. 操作风险资本度量方法：简介与优缺点，当前中国金融机构的运用情况

l 标准法，基本指针法，高级计量法

l 巴塞尔协议的**新更新：新标准法

10. 操作风险缓释的基本方法

11. 操作风险管理实例-国有商业银行和跨国银行

12. 操作风险管理相关的其他风险

第二章 合规风险

要点

1. 合规风险案例

2. 监管机构近年的监管思路与主线

3. 合规风险的定义和内涵

4. 理解合规创造价值

5. 金融机构合规风险管理的基本模式

6. 合规风险管理的内部职责划分

7. 合规风险的系统管理要素

8. 合规从高层做起的意义

9. 理解合规文化与职业道德建设

10. 合规风险管理实例-跨国机构

11. 合规文化管理的“近期发展”：员工行为风险管理实践

第三章 内控管理

要点

1. 内控风险案例

2. 什么是内控：中国监管机构和COSO的定义

3. 商业银行内部控制的要素和实施要点

4. 内部控制活动与内部控制对象

5. 金融机构强化内部控制的主要工作

6. 内部控制与风险管理

7. 内部控制与内部审计

8. 内部控制的进一步发展：从三道防线到五道防线