上篇：企业内部控制—理念与原则（0.5天）

一、内部控制的基本概念与管理框架

1. 内部控制的一般理解

2. 内部控制的发展历史

3. 内部控制的定义与框架

4. 内部控制体系的五大要素

5. 内部控制体系建设的产出物

6. 风险控制与风险管理的关系

二、 内部控制体系建设的支撑理论

1. 谁需要内部控制

2. 代理人悖论

3. 利益相关者理论

4. 权变理论

5. 发展战略理论

6. 内部控制体系建设的路线图

三、 内部控制的内容与应用框架

1. 内部控制覆盖面

2. 内部控制模式之一：财政部内部控制体系

3. 内部控制模式之二：企业独立发展的内部控制体系

4. 内部控制类型

5. 内部控制应用框架

下篇：企业风险管理—现实与挑战（0.5天）

一、 风险管理的演变与需求

1. 风险管理的发展历程

2. 风险管理体系的双核结构

3. 风险管理体系的服务对象

4. 企业面临的主要风险

5. 风险管理应用示例

6. 监管驱动下的风险管理缺陷

7. 企业风险管理的再认识

二、 面向统治力的风险管制

1. 企业对风险管理体系的需求

2. 董事会及管理层的风险管理职责

3. 企业风险管理的组织行为

4. 风险管理政策与程序

5. 风险管理绩效

三、 良好风险管理体系特征

1. 风险管理的组织协同

2. 风险管理的内容与形式

3. 风险管理实践的步骤流程

4. 风险管理三道防线的建立

5. 风险管理团队的知识结构

6. 风险管理信息的管理

四、 风险管理的功用与能力

1. 企业综合实力的评估

l 企业的硬实力评估

l 企业的软实力评估

l 企业成功要素评估

2. 风险管理体系的四大职能

3. 企业经营管理的35个风险管控点