■课程背景：

   企业没有管理，将不复存在！企业没有内控，将体无完肤！内控测试不准确，内控将虚无缥缈！您的企业自从诞生的那一刻起，同样要承受漫无边际的风险和缺陷的煎熬！如何发现缺陷、分析缺陷、解决缺陷，从而规避企业运营管理中的缺陷，做到企业百年基业长青呢？

本次课程依据证监会、财政部等五部委颁发的《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》、《企业内部控制审计指引》等文件要求以及上交所内控要求为依据编织完整。

课件内容包含PPT讲义、CCTV视频文件、BTV视频文件、内部控制诊断和整改EXCEL文件、WORD报告以及 “企业内部控制模拟沙盘”等多种讲义模式，**搭建公司、建立组织机构、角色模拟、示范演练，小组讨论，头脑风暴等全方位、立体化展示了企业内部控制知识和实践，在课堂上**实战演练的方式教授学员风控的方法，使得现场学员**一天的学习，即可掌握一套简单易行且行之有效的方法与工具，掌握内控真谛，具备独自从事风险内控工作的能力。本课程将会使您具备内控理念，并做到发现缺陷点，分析缺陷点，解决缺陷点。使得企业稳定经营，卓越发展，打造百年企业！

■课程收益：

1. 掌握内控测试底稿的编制方法

2. 具备独自从事内控工作的能力

3. 具备内控体系建设的基本技能

4. “发现、分析、解决”六字诀贯穿缺陷点工作

5. 掌握国内外世界500强企业的管理标准

■课程时间：1-2天，6小时/天■课程风格：幽默风趣，深入浅出，逻辑性强，化繁为简，前瞻性强，实战演练，落地为先

■课程方式：故事导入，公司模拟，现场练习，课堂竞赛，小组讨论，视频教学，头脑风暴 ，沙盘演练

■参训人数：24-60人

■七项课程工具：

工具一：5W3H分析法分析内控

工具二：CCTV、BTV对风险内控的播报

工具三：内控的18项应用指引

工具四：内控18项内容测试底稿的编制

工具五：内控评价报告模版

工具六：内部控制体系成熟度模型

工具七：企业内部控制模拟沙盘

■十六项管理工具：

头脑风暴法、检查表法、德尔菲法、PEST分析法、SWOT分析法、情景分析法、统计分析法、线性回归法、标杆对比法、法律政策分析法、压力测试法、自我评价法、专家意见法、德尔菲方法、集体讨论法、调查问卷法。

■课程大纲：

一、企业内部控制概况

Ø 5W3H分析法分析企业内部控制

Ø 五部委《企业内部控制基本规范》

Ø 五部委《企业内部控制应用指引》

Ø 案例：某上交所上市公司的内控成熟度模型

二、企业制度梳理和流程梳理

Ø 如何开展企业制度梳理

Ø 如何开展企业流程梳理

三、企业内部控制应用指引的适用性判断

Ø 组织架构应用指引的适用性判断

Ø 发展战略应用指引的适用性判断

Ø 人力资源应用指引的适用性判断

Ø 社会责任应用指引的适用性判断

Ø 企业文化应用指引的适用性判断

Ø 资金活动应用指引的适用性判断

Ø 采购业务应用指引的适用性判断

Ø 资产管理应用指引的适用性判断

Ø 销售业务应用指引的适用性判断

Ø 研究与开发应用指引的适用性判断

Ø 工程项目应用指引的适用性判断

Ø 担保业务应用指引的适用性判断

Ø 业务外包应用指引的适用性判断

Ø 财务报告应用指引的适用性判断

Ø 全面预算应用指引的适用性判断

Ø 合同管理应用指引的适用性判断

Ø 内部信息传递应用指引的适用性判断

Ø 信息系统应用指引的适用性判断

练习：发送内控应用指引的工具模版，进行诊断，并自评。

发言：小组讨论、交流、点评、发言评议、总结。

四、内控测试底稿的现场编制及应用

Ø 组织架构类测试底稿的现场编制及应用

Ø 发展战略类测试底稿的现场编制及应用

Ø 人力资源类测试底稿的现场编制及应用

Ø 社会责任类测试底稿的现场编制及应用

Ø 企业文化类测试底稿的现场编制及应用

Ø 资金活动类测试底稿的现场编制及应用

Ø 采购业务类测试底稿的现场编制及应用

Ø 资产管理类测试底稿的现场编制及应用

Ø 销售业务类测试底稿的现场编制及应用

Ø 研究与开发类测试底稿的现场编制及应用

Ø 工程项目类测试底稿的现场编制及应用

Ø 担保业务类测试底稿的现场编制及应用

Ø 业务外包类测试底稿的现场编制及应用

Ø 财务报告类测试底稿的现场编制及应用

Ø 全面预算类测试底稿的现场编制及应用

Ø 合同管理类测试底稿的现场编制及应用

Ø 内部信息传递类测试底稿的现场编制及应用

Ø 信息系统类测试底稿的现场编制及应用

Ø 其他类别测试底稿的现场编制及应用

练习：发送内控诊断和整改的工具模版，进行诊断，并自评。

发言：小组讨论、交流、点评、发言评议、总结。

五、企业内部控制诊断和整改的总结

Ø 内部控制诊断和整改报告

Ø 内控测试底稿的其他内容

Ø 内控测试方法的介绍

Ø 抽样资料的要求

六、企业内部控制评价和审计

Ø 内部控制评价的方法

Ø 内部控制评价指引

Ø 如何开展企业内部控制评价

Ø 内部控制审计指引介绍

Ø 如何开展企业内部控制审计工作

七、企业内部控制实施案例

Ø 1、某单位内控体系建设

练习：发送内控评价、内控审计的工具模版，进行诊断，并自评。

发言：小组讨论、交流、点评、发言评议、总结。

结束：全部课程结束，答疑解惑，合影道别。