【课程背景】　  

加强合规管理与风险防控，是当今大中型企业必须加重与强化内部管理的迫切要求。特别是2017年中兴事件以来，中国企业对建立与健全合规管理体系和风险防控的重视程度越来越强，也是中国全面推进依法治国，依法治企，企业依法合规经营的总体要求的客观需要。

  **本课程的培训，不仅能够让企业各级管理人员、合规管理人员、风险管理人员、法务人员、技术研发人员、一线生产员工，全面了解合规管理的基本内容与要求，提高合规风险防范意识，掌握合规管理与风险防控的运用工具，全面提高合规管理与风险防控能力。**本课程的培训，也对企业全员加强依法合规经营意识，提高企业总体管理水平具有重大效益。

【培训对象】各级管理人员，合规管理人员，法务人员，技术人员，一线员工等

【培训收获】

1. **培训，学员对企业合规管理体系的认识更加直观和全面；

2. 获得合规管理体系建设与推行的实践经验；

3. **案例，对合规风险可能引发的负面后果更身有体会，避免犯类似错误；

4. **全员模拟，提高企业合规意识，形成自上而下的合规文化；

5. **角色轮换，在不同部门和机构间形成同理心，构建相互理解的组织氛围。

【课程大纲】

前言： 中国企业合规管理与风险防控任重道远！

案例：中国工商银行马德里分行

案例：华为合规

案例：某医药公司

**讲：企业合规管理概要

**节  企业合规管理的本质

一、合规管理的内涵与构成要素

二、合规管理与风险防控的相互促进

第二节   企业合规管理模型框架

一、合规管理的组织架构

二、合规管理的工具

三、合规管理制度要求

四、合规管理的实施机制

   结合多个案例分析

第二讲：合规风险识别与评估

**节 合规义务与维护

一、合规义务是企业合规管理的前提条件

二、维护合规义务，合法依规经营

第二节  如何进行合规风险识别与评估

一、合规风险识别总流程

二、如何运用合规风险识别分析工具

第三节  关键合规风险对象的识别与评估实战

一、如何识别与评估商业合作伙伴合规风险

二、如何识别与评估生产经营合规风险

三、如何识别与评估项目管理合规风险

四、如何识别与评估供应商合规风险

五、如何识别与评估招标投标合规风险

六、如何识别与评估销售与业务回扣合规风险

第三讲:合规管理体系的组织设计

案例：中兴合规案例

1. 分析前沿央企的合规管理体系的组成

2. 从风险三道线视角看合规管理组织架构

3. 讨论合规管理职责与部门之间的合规工作分工

4. 合规岗位承诺与合规行为准则及合规管理手册

5. 讨论合规管理体系的目标及企业合规的价值排序

第四讲：合规管理体系的建设流程

1. 从一份合规管理体系建设方案看合规体系的建设步骤

2. 学习原创的十步建设合规管理体系法

3. 体验合规管理体系建设过程中的难点

4. 沟通合规管理体系建设过程中难点解决的办法

5. 合规管理体系建设流程的起步点与切入点

第五讲：合规风险的分布与评估

1. 合规风险事件的历史、国内外发展

2. 讨论本企业合规风险的分布情况

3. **案例体会合规风险、内控风险与全面风险的区别

4. 十大领域合规风险的识别及风险四要素分析

5. 认识法律专家与非法律人员对合规风险评估的不同作用

第六讲：合规管控的机制运行及其有效性

1. 认识和讨论作为企业管控的一般机制

2. 讨论对合规风险的管控与其他风险或问题的管控的区别

3. 合规管控的静态机制与动态机制

4. 合规管理体系建设的成果与机制运行的载体

5. 回归合规管理体系的目标

总结：互动交流 答疑