董事会作为企业的决策中枢，对企业的发展意义重大，但目前很多国有企业的董事会建设还存在诸多问题，影响和制约了国有企业的改革与发展。大量案例表明，国企董事会建设水平，受到国资监管方式的改革、国企治理方式的完善和国企管控方式的调整三大因素的影响，而如何如何提高董事会的决策能力和决策效率，是国企董事会建设的核心。

一. 董事会的职能与定位

董事会与股东会（国资委、母公司）、党委会、经理层的权责界限和协同机制是否健全，子公司董事会的职权如何落实，是当前国企法人治理中需要不断完善的工作，也是董事会如何提高决策能力和决策效率的前提。

1、 董事会在《公司法》的职能与定位

2、 董事会在中国特色国有企业的法人治理结构的定位

3、 近几年来相关文件对董事会职能与定位的要求

4、 《中央企业董事会授权管理指引》与《中央企业落实子企业董事会职权操作指引》对董事会授权的要求

5、 《公司章程》及相关制度对董事会职能与定位的要求

二. 董事会决策的现状和问题

1、 董事会建设从形式董事会—参与型董事会—决策型董事会的发展进程均不同程度的存在问题

2、 影响董事会决策质量和决策效率的三大基础性问题：规则和制度层面：制度不全、制度不好、制度打架；组织与行为层面：治理组织体系不健全、行为受行政思维的影响深，难以规范；理念与文化层面：治理理念与治理文化跟不上，决策环境差、决策难度大。

3、 先进企业董事会为发挥决策职能通常做的九项基础工作

4、 董事在董事会决策中常见的五大问题

5、 全体董事和外部董事分别纠结的三类问题

三. 董事会如何做好决策工作

在基本解决董事会的三大基础问题后，董事做好决策的“三个三”

事前的“三”、事中的“三”、事后的“三”，并形成闭环

以投资决策为例：

1、 事前准备抓材料：高质量的决策需要高质量的材料，现在普遍的问题是材料不完善、水分多，质量差，抓什么材料？有什么标准？如何解决？

2、 事中决策抓分析：没有科学的分析，就不敢及时决策、不能正确决策、也会盲目决策，导致决策能力和决策效率都有问题，如何利用科学的分析工具、科学的分析方法，对董事提出了很高的要求。介绍：

（1） 如何评价企业整体业绩的指标体系和分析方法

（2） 如何评价投资项目的指标体系和分析方法

（3） 如何解剖麻雀的分析工具和方法

（4） 如何分析行业的工具和方法

（5） 如何分析战略的工具和方法

3、 决策过程抓效率：当前不少企业董事会决策内容庞杂，审议方式单一，决策定位模糊，是导致决策效率低和决策质量差的重要原因

（1） 是否针对不同的事项选用不同的议事方式

（2） 是否制定规则将部分事项采取“书面决议签署”

（3） 是否制定规则在政策许可、风险可控、风险受控的条件下建立授权体系，简化决策程序，减轻决策压力。如何向董事长授权、向总经理授权、向子公司授权等

（4） 案例：某央企集团如何建立动态授权体系

4、 决策科学抓标准：科学的决策，除了支撑决策的依据准确、做出决策的理念和方法科学、决策过程科学外，还应该建立一整套的标准

（1） 《中央企业董事会工作规则（试行）》中的“四性”

（2） 实际工作总结：投资项目“五符合”与“五到位”

（3） 董事个体偏好：好项目的四个条件

四. 董事会如何提高决策水平

在做好上述董事会决策的基础工作时，还要特别强调以下八件事：

1、 加强董事会工作的计划性

为什么董事会工作的计划性如此重要，在现实中至少有五个方面作用

案例1：如何从提高董事会工作的计划性来提升董事会的整体工作

案例2: GE业务管理系统与总部工作计划性的关系

案例3:某央企核心子企业如何从有计划的开会推动转型加速

2、 发挥董秘、董办的作用

如何发挥董秘和董办的作用，没有支撑的董事会是难以开展工作的

案例：某国企董事会建设的相关制度（董秘、董办）

3、 加强董事会专委会的研究能力

没有调查就没有发言权：董事可以参加哪些会议？有哪些调研安排？

没有研究就没有决策权：董事会研究制度的建立

案例：某国企董事会研究制度

4、 开展董事定期的基层调研和市场调研

董事的有哪些调研？

如何开展董事的调研工作？

5、 提高战略规划及子规划指导性

当前战略规划存在笼统、抽象、难以为决策提供有力支撑等问题。

战略与战略规划、战略规划与战略管理脱节，董事会只“定”不“管”就难“用”

不参与制订与分解，不参与评估与修订，很难实现董事会“定战略”的要求

6、 风控体系、内控体系、合规体系、追责体系建设

董事，尤其是外部董事的决策，不同于过去在行政岗位上的决策，主要是缺少决策实施过程中的有效控制和及时调整的手段，因此，必依赖于一整套的体系。当下体系不全，自然影响决策的效率。

7、 投资项目的跟投机制

如果一项投资决策，决策者承担责任很具体，其他人的责任很抽象，就不会出现高质量的决策。

为什么一些知名企业的决策效率高，管控难道小，与项目跟投机制密切相关。

案例：国企改革中的某国企项目投资的模拟跟投机制设计

8、 董事及高管人员培训制度

如何开展董事及高管人员的“有效培训”

五. 董事会能力建设案例分享