课程背景：

金融反腐是党风廉政建设和反腐败斗争的重要方面，是全面深化金融改革、维护金融安全、守住不发生系统性风险的重要保。2017年4月26日，**在中央**第40次集体学习会上深刻指出，维护金融安全，是关系我国经济社会发展全局的**件带有战略性、根本性的大事。7月14日，**在全国金融工作会议上再次指出，防止发生系统性金融风险是金融工作的永恒主题。本课程从历史分析的角度，回顾了近年来金融腐败的表现形式，分析了其形成原因及造成的危害；梳理了金融腐败的新趋势；就推进金融反腐的措施和方法提出了政策建议，对建立有中国特色的金融反腐新机制进行了初步的思考。

授课形式：讲解 小组讨论 案例 故事等。

课程对象：金融机构中高级党员、领导干部

课程大纲/要点：

金融腐败的历史分析

金融腐败的定义

基于一般腐败概念的金融腐败传统定义

金融腐败的特性

金融腐败的表现形式

利用审批权力谋取腐败租金

利用敏感信息攫取非法利益

利用职务便利换取腐败期权

利用监管真空获取高额回报

金融腐败滋生原因分析

经济转型阶段的腐败租金总体较高

社会转轨时期财产调整将公共财产占为已有

不完善、不规范的监管体制给腐败行为创造空间

政府部门和金融行业间不完善的双向流动机制隐含金融腐败的风险

金融腐败的新趋势及危害

金融腐败的新趋势

金融腐败的复杂性

金融腐败的传染性

金融腐败的交叉性

金融领域的技术性与金融腐败的治理难度

技术性提高了金融腐败的便利性

技术性提高了金融腐败的隐蔽性

技术性提高了金融腐败的可能性

金融行业的创新性与金融腐败的道德风险

金融创新蓬勃发展

金融创新与金融监管的博弈

过度的金融创新带来监管缺失和危害

金融监管的滞后性与金融腐败的“套利缝隙”

市场与监管的匹配度同金融腐败的相关性

传统分业监管模式存在的弊端

全球化金融发展背景下金融腐败的危害

金融腐败是国家金融安全的重大威胁

金融腐败可能在全球引发区域性系统性金融风险

全球化背景下金融反腐的新挑战

金融反腐的战略与方法

发挥金融反腐在反腐败战略全局中的重要作用

金融反腐是反腐败系统工程的重要组成部分

金融反腐在反腐败工作中影响深远

金融反腐将成为中央反腐战略的突破口

构建金融反腐战略

加强金融反腐战略的布置

把握金融反腐战略的本质

保持反腐战略定力

加强金融监管体制机制建设和金融立法

改革金融监管体制

建立反洗钱机制

强化金融审计监管机制

完善金融立法

推进金融领域制度性开放

利用现代信息技术强化反腐

大数据基因图谱技术

大数据金融腐败预警框架

建设金融腐败预警核心指标体系

利用“区块链”等金融科技领域新技术

金融反腐中的巡视监督制度

加强党建，落实八项规定

对金融系统开展巡视是党内监督的重要举措

提高金融巡视监督的针对性、精准性和震慑力

**巡视防范金融系统潜在的风险

构建“不敢腐、不能腐、不想腐”的党内反腐机制