【课程说明】

课时：12小时

时间：2016-7-8

地点：秦皇岛XX发电公司

培训对象：企业内审员

内审员受益：

1、掌握内审依据、标准、工作职责、内审流程、工作策划

2、内审知识和工作要求

3、掌握、掌握内审工作准备、实施要领、审核技巧

4、掌握编写审校总结报告

5、掌握审核不符合项的反馈和持续改进

6、掌握内审员在制度实施中的作用、监督检查、指导、及时发现问题、反馈和改善问题等

【课程大纲】

**讲  2015版新标准简介和内审员工作职责和流程

1、ISO9001：2015新标准简介

2、审核时机、审核依据？（管理评审的输出、年度内审策划输入、例行内审计划等）

3、审核标准有哪些？

（ISO新标准、管理手册、程序文件、作业指导书、法律法规及其它要求等）

4、内审员工作职责和工作流程？（内审组长、内审员、内审工作流程）

5、以上列举案例讲解，并互动交流。

第二讲  内审员基本能力、知识体系要求

1、基本条件（素质、学历、培训、工作经历和能力审核）

2、基本素质

a)  道德价值品行优良b) 积极状态情绪稳定c) 善于沟通乐于助人 d) 性格良好善于观察e) 成熟明智警觉敏感 f) 适应环境应变力强g) 坚韧不拔心胸开阔 h) 果断自立通情达理 i) 举止优雅诚实可靠

3、审核能力

a) 审核原则、程序和技术；

b) 管理体系和引用文件；

c) 组织状况；

d)适用的法律、法规和相关领域的其他要求

e)审核方式、方法、技巧

4、知识体系要求

1、理解法律法规知识；（关注与本企业有关的法律法规）

2、理解体系标准知识；（关注ISO9001：2015新标准；9.2内部审核(原8.2.2)条款的理解）

3、理解产品专业知识；（熟悉产品技术质量要求）

4、理解企业制造知识（含供方）；（关注制造方法、特殊过程、关键工序）

5、理解企业管理知识；（本企业其它管理方面的知识）

6、理解客户需求知识；（客户提出的特殊要求和知识）

第三讲  制定内审计划和实施计划

1、制定审核计划：案例

包括如何制定年度计划和现场审核计划？注重全过程、全部门、全条款等

2、审核准备：案例

制定审核检查表、审核记录表、相关文件、不符合报告等表格；

3、实施审核：案例

通知、审核计划、首次会议、收集审核证据、记录、照片、软件信息采集、会议记录、审核反馈沟通、审核发现开不符合项报告、审核组会议、审核总结、末次会议、不符合项整改完成时间、验证闭环时间等要求；

第四讲  内审员工作方式、方法和技巧

1、内部审核的方式

（1）按部门进行，注重跨部门之间的追溯；案例

（2）按过程进行，注重多流程之间的追溯。案例

（3）自上到下，正向逆向结合等案例

2、内部审核的方法和要领

（1）问：提问和交谈的方法；案例

（2）看：现场观察的方法；案例

（3）查：查阅文件、记录和事实证据的方法；案例

（4）听：听取描述事实的方法；案例

（5）追：过程追溯的方法；案例

（6）方法要领演示

3、内部审核的技巧

（1）创造一个良好的审核气氛；消除紧张状态；案例

（2）选择正确的对象提问；能代表事实的岗位和人员案例

（3）少讲、多看、多听、多问、多查证据和事实；符合的，不符合的均要查出。案例

（4）提问与观察相结合；注重抽样的代表性和风险性；案例

（5）正确地提出问题，注意提问的技巧；引导式提问便于对方回答。案例

（6）封闭式问题和开放式问题相结合；注重核对和跨部门确认事实。案例

（7）要学会联想和追溯。不查表面现象，注重本质性的追查或结果的证实。案例

（8）不符合项判定准则和技巧案例

4、内部审核时要注意的问题

（1）内审和外审一样，不是专门找问题，更要寻找符合的证据；案例

（2）作审核记录时不符合的要记录下来，符合的情况也应该记录下来；案例

（3）审核时各抽样的方式，尽量查出全过程的事实，避免检查风险。案例

（4）保留证据和证实性资料案例

（5）审核记录中的描述要有唯一性，简明扼要、描述到位。案例

（6）不符合项在当场与责任部门人或陪同人员交流和确认。案例

第五讲  编写审核总结报告和审核闭环

（案例）

一、审核总结报告内容：1、审核目的：2、审核范围；3、审核依据；4、审核日期；5、受审核部门；6、管理者代表和 审核组长；7、审核员；8、审核过程综述：本次审核做得较好的地方有以下几点、做得不足的地方有以下几点、前期内外审问题点的验证情况等；8、不合格项统计与原因分析（含三种类型）对策措施或方案；9、对管理体系运行效果的评价；10、审核结论和沟通；11、不符合项报告及审核报告分发对象和清单；12反馈完成时间；13整改后验证和闭环确认时间等。

二、审核闭环、存档

1、审核资料汇总，为管理评审做好输入准备。

2、装订成册存档。

第六讲   结合制度管理内审工作

1、内审员管理制度？案例

2、制定内审员的绩效考核激励办法（职权利挂勾）？案例

3、调动积极性，提高责任心，使其发挥日常监督、专项指导、定期审核、验证效果等作用？案例

第七讲   企业内审中存在问题交流

第八讲   重点问题老师答疑