【课程背景】

2019年12月26日，为落实101号文件要求，国资委最新印发《2020年中央企业内部控制体系建设与监督工作有关事项》的通知

以“强内控、防风险、促合规”为目标，整合优化内控、风险、合规管理相关制度，完善内控缺陷认定标准、风险评估标准、合规评价标准，构建相互融合、协同高效的内控监督制度体系。

【课程对象】集团管理层、风险、内控、法律、财务管理层

【时间安排】0.5 - 1天

【课程收益】

【明确数字风险】了解数字化风险的本质，从风险底层逻辑出发构建内控体系

【了解内控趋势】积极拥抱大数据，将内控嵌入企业制度、业务、流程、信息化系统，

做到实时响应，实现风险、内控、合规一体化

【掌握集团管控】掌握企业集团管控模式设计思路

【提升内控价值】掌握落实数字化内控方法，提高业务运行效率，达到降本增效的目的

【课程大纲】

模块一、VUCA时代 - XX行业内控现状和面临的风险挑战是什么？

Ø 市场环境：XX行业内控现状

Ø 当今企业面临的主要风险：2020年企业风险管理状况报告

Ø 古今案例概览

模块二、如何重新审视风险管控？ - 数字化风险认知及树立内控新思维

Ø 国家国资委管资本模式下机构改革

Ø 地方国资国企管资本模式转型

Ø 从国家层面、科技层面、风险管理理论演变层面重新审视DT时代的风险管控

Ø 追本溯源，全面解析数字化风险

Ø COSO和ERM框架的演变，从保护企业价值到创造价值为核心

Ø 从三道防线到三层价值网、三线模型的理论，具备攻防结合的双向意识

Ø 管资本模式下的国有企业风险管控模式

Ø 企业风险管控能力框架

模块三、基于集团视角的风险管控

Ø 国资委发布国资企业风险排查方向

Ø 风险管控与集团管控的关系

Ø 针对管控模式的优缺点，又衍生出两个中间类型的管控模式

Ø 从建立完整、系统的人力资源管理体系出发，进行总体布局

Ø 以打通人力资源经营价值链为目标，进行HR管理体系的规划

Ø 管资本转换后的国有企业十四五规划

Ø 集团公司的风险管控必须基于集团管控

Ø 公司风险管控体系构建的本质

Ø 公司风险管理活动组织体系和业务活动

Ø 企业风险管理体系建设

Ø 管控线ERP系统构建思路

Ø 大数据环境下的企业IT蓝图设计

Ø 风险管控能力建设项目整体思路设计

Ø 集团管控体系构建方法及步骤

Ø 项目可能面临的问题分析

Ø 管控是母子公司制度体系之间的关联和制约关系

模块四、如何运用内控管控风险

Ø 国资委管资本模式下内控体系建设

Ø 国资国企管资本与管资产的区别和联系-从管事到管方法

Ø 管资本下的国有企业风险管控模式

Ø 国资委加强国有企业内控监管的建议

Ø 加强国有企业风险管控的建议

Ø 集团公司的风险管控组织模式

Ø XX国投风险管控项目一加三模式

Ø 伴随着信息化的风险管控模式

Ø 现代企业的风险管控循环业务模式

Ø 风控业务-健康指数统筹风控业务全景

Ø 基于大数据的财务管理风险分析与预警

模块五、基于内外部数据的云风控

Ø 数智化赋能思维-从流程驱动到数据驱动

Ø 企业内部控制体系构建的本质—融合的管控闭环

Ø 融合大数据风控推出智能化云ERP，实时管控风险

Ø 大数据风控方法论

Ø 面向未来，逐步构建互联网化的业务中台和数据中台

Ø 赋能风控-中央企业实时动态大数据风控

Ø 国企大数据风控平台建设项目

Ø 基于大数据平台的联网审计

Ø 未来展望-人工智能

模块六、案例 – 国内外风险管理最佳实践

Ø 《关于开展对标世界一流管理提升行动的通知》- 200613

Ø 三个标杆 - 标杆企业、标杆项目、标杆模式

Ø 价值与风险 - 挪威国家石油公司-全面风险管理

Ø 五矿集团 – 实现风险管理与企业绩效的整合

Ø 乐高集团（LEGO） - 战略风险管理实践

Ø 道明银行 - 实施企业风险管理的路径

Ø 财捷公司风险管理的绩效衡量

Ø 农商行合规、内控与操作风险一体化