一、基本思路

1、十八大以来国有企业的监管思路及监管导向（2012-2020）

2、基于供给侧改革“1 N”制度体系的顶层设计

3、从国资委新设三大监管局看国企风险管理新思路

4、关于国有企业风险管理三道防线的前沿理论：大联合监督机制

5、提升对国有企业操作风险、道德风险识别和量化的能力

6、提升高管及风险管理人员的自我保护

7、课程的三个亮点：国企工作人员自我保护、信访反向调查、反舞弊心理学

二、主要案例：

1、合规的重要性案例

（1）天津8.12滨海新区爆炸案暴露的内控漏洞（视频）

（2）中兴通讯内控缺陷案

2、公司治理案例

（1）瑞幸事件（公司治理、商业模式及核心业务系统的原发性造假）

（2）某集团公司党委书记、纪委书记双开案（内斗 互相举报）

3、三重一大案例

（1）中石油腐败案（石油帮、秘书帮与山西帮）

（2）某银行董事长日均报销40万元个人职务消费案

（3）中石化广东分公司159万天价酒案

4、利益冲突案例

（1）某央企二级公司设立小金库案例

（2）某央企下属金融子公司资金管理部负责人受贿案件

（3）某国企59岁办公室主任被调查期间猝死案

（4）某央企分公司总经理与财务经理情人案（信访调查的度和节奏感）

（5）某公司内部实名制举报案件（调查及反向调查）

三、培训方式

1、线下培训（可以视频接入，不录音录像）

2、培训时长：一天（上午、下午各3小时）

3、培训方式：以国有企业合规内控为逻辑主线，讲解真实案例，旨在提高公司对风险管理的认知，强化国企高管及纪检、审计人员的自我保护。现场互动（课后可以增加提问环节）

第二部分 基本逻辑框架

一、十八大后国有企业合规政策解读

1、国有企业合规的重要性

－－天津8.12滨海新区爆炸案暴露的内控漏洞（视频）

－－中兴通讯内控缺陷案

2、国有企业加强合规管理的必然性

－－深化国有企业改革的客观要求

－－“法治国企”的必然要求

－－从严治党，强化廉洁从业的有力手段

3、国有企业合规管理的组织体系

－－党内监督体系

－－法律风险防范体系－《国有企业法律顾问管理办法》

－－内部控制体系－《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制配套指引

－－全面风险管理体系－《中央企业全面风险管理指引》

－－内部监督体系－《关于加强和改进国有资产监督防止国有资产流失的意见》

4、国企70%海外投资失败的经验教训

－－涉及非主营业务

－－绝对权力

－－现金为王

－－KPI的逆向选择

－－财务报告的透明度

5、党建在国企合规管理中的作用

－－信念驱动：核心价值观固化为公序良俗

－－组织保障：党管干部、三重一大、党管一切

－－纪律保证：巡视、巡察、巡查（三个层面的组合）

二、国企高级管理人员的合规责任及义务

1、人在国企合规管理中的作用

－－风险管理的六种思维

2、18大后反腐案例剖析及规则运用

－－尽职免责与上追两级

－－对高管问责的三个区分开来（谈刘士余同志接受调查）

3、如何应对监管检查

－－某公司对抗检查案

4、关于国企高管自我保护的四点建议

－－绿地高管出轨女下属案

－－59岁办公室主任猝死案

三、国有企业风险三道防线与与大联合监督机制

1、关于COSO合规体系的构成及本土化的先天缺陷

－－大联合监督的必然性

2、大联合监督的方法论－－向浑水公司学习

－－商业模式的原罪

－－高管原罪

－－有组织的系统性造假

3、大联合监督的信息共享

－－信访举报的运用

－－信访反向调查（天津纪委案例）

4大联合监督机制常态化

－－合规、审计、纪检的定位与融合

－－结果共用及结果公示的整改长效机制

四、国有企业反舞弊经验分享

1、从万州案看人性的恶

2、舞弊调查方案的逆向设计

3、舞弊三角理论和大数据画像技术的运用

4、怎么做好与经侦的配合

5、反舞弊调查的望闻问切工作法

6、反舞弊访谈基本策略

－－用好第一个7分钟和第一个24小时