合规管理一、金融典型案件剖析

1. 案件防控的重要性

2. 银行业案件定义的演进

3. 当前银行业案件防控形势

4. 金融业典型案例剖析

Ø 法兴银行巨亏案的细节与启示

Ø 新加坡中航油案的细节与启示

Ø 邮储银行贪污客户贷款资金案的细节与启示

5. 案件发生原因分析

Ø 海恩法则与银行案件

Ø 案件发生的三类动因

二、商业银行内部控制

1. 内部控制定义和整体框架

2. 内部控制三道防线的重要性和侧重点

3. 内部控制与操作风险、合规风险管理的关系

4. 内部控制评价建设的关键内容

Ø 内部控制评价的整体框架

Ø 内部控制评价的流程设计

Ø 内部控制评价的工具选择

Ø 内部控制评价结论及运用

三、操作风险识别与控制

1. 操作风险的定义和内涵

2. 操作风险类型及判定标准

3. 操作风险高发领域

Ø 类型

Ø 业务条线

4. 操作风险三大管理工具

Ø 损失数据收集（LDC）

Ø 关键风险指标（KRI）

Ø 风险控制自我评估（RCSA）

5. 操作风险识别与防范

Ø 重要岗位的主要违法违规行为

Ø 柜员

Ø 客户经理

Ø 基层管理人员

Ø 辞职内退员工

Ø 重点异常行为监测和控制

Ø 2类“积极型”异常行为

Ø 8类“消极型”异常行为

Ø 异常行为管理  

Ø 重点业务操作风险防范

Ø 银行承兑汇票/商业承兑汇票

Ø 查询冻结扣划

Ø 重要印章管理

Ø 节假日值班

Ø 反洗钱管理

Ø 对账管理

Ø 其他重点业务操作风险防范

四、合规及监管处罚案例剖析

1. 合规的起源和发展

2. 合规的定义和性质（孔孟合规观）

3. 合规风险的定义和具体表现

4. 监管处罚案例剖析

五、银行合规风险管理

1. 合规风险管理的定义

2. 合规管理框架

3. 合规管理流程

4. 合规文化的构建

5. 合规风险管理管理工具

Ø 合规风险地图

Ø 合规风险预警系统

Ø 非现场监测系统模块二

内部合规与运营管理银行运营风险管理实务

1. 运营风险再认识

2. 操作风险定义、类型及高发领域

3. 运营风险表现形

Ø 结算业务

Ø 出纳业务

Ø 储蓄业务

4. 运营风险与银行案件

典型案例剖析及运营风险防范

5. 中国银行高山案

6. 各类存款丢失案

7. 金融票证诈骗案

8. 柜员盗取公款案

9. 重点异常行为监测和控制

10. 全员参与机制的构建：习得性无助理论

11. 员工合规意识培育：认知失调理论

12. 非现场监测系统的演变与趋势