课程大纲（2天）

课程收益

² 全面了解新三板的定位、功能及利弊

² 全面掌握新三板挂牌挂牌条件及挂牌流程

² 全面掌握挂牌诊断的方法及8大诊断重点

² 全面掌握新三板挂牌过程中应关注的10大问题及其解决之道

² 全面掌握新三板挂牌规划方法

² 全面掌握新三板企业的重组改制

² 全面掌握新三板挂牌5大环节应特别注意的问题

² 全面掌握新三板挂牌后的资本运作方式

² 课程运用大量案例来帮助学员理解重要知识点

课程对象：董事长、公司股东、总裁/总经理、董事会秘书、首席财务官/财务总监、财务经理、企业中高层、投行人员、会计师、律师、资产评估师、金融机构相关人员等

课程特色：咨询式培训、实战派风格、针对性强、追求“落地”文化

课程大纲

**单元  新三板概述

n 什么是新三板

n 哪些企业适合在新三板挂牌

n 新三板的市场定位

n 新三板挂牌的利弊

n 新三板挂牌条件

n 新三板挂牌流程

【案例分析】某新三板挂牌企业定向增发案例

第二单元  新三板挂牌诊断

n 什么是新三板挂牌诊断

n 挂牌诊断的目的

n 挂牌诊断的种类

n 挂牌诊断的内容

n 挂牌诊断的8大重点

【案例分析】某拟新三板挂牌企业被否案例

第三单元  10大常见问题及解决之道

n 出资问题

n 同业竞争问题

n 关联交易问题

n 资金占用问题

n 业务依赖问题

n “五险一金”问题

n 融资不规范问题

n 税务处罚问题

n 环保处罚问题

n 违法违规问题

【案例分析】某挂牌企业无形资产出资瑕疵的整改处理

【案例分析】某挂牌企业关联交易的整改处理

第四单元  新三板挂牌规划

n 什么是新三板挂牌规划

n 新三板规划编制的准备工作

n 如何规划业务范围

n 如何规划挂牌主体

n 如何规划挂牌申报期

n 如何规划申报期财务指标

【案例分析】某拟挂牌企业申报期运作不规范被否案例

【案例分析】某拟挂牌企业申报期持续经营能力村医被否

第五单元  企业重组改制

n 重组的前提条件

n 重组应解决的问题

n 如何进行重组

n 改制应具备的基本条件

n 如何进行改制

n 重组改制环节应注意的问题

【案例分析】某拟挂牌企业改制不当导致挂牌被否

第六单元  挂牌5大环节应特别注意的问题

n 上市规划环节应特别注意的问题

n 上市重组环节应特别注意的问题

n 企业改制环节应特别注意的问题

n 股权激励环节应特别注意的问题

n 风投引进环节应特别注意的问题

【案例分析】某拟挂牌企业股东增资不规范被否

【案例分析】某挂牌企业的股权激励处理

第七单元  挂牌企业资本运作

n 定向增发

n 并购重组

n 上市公司收购

n 转板上市

【案例分析】定向增发案例

【案例分析】并购重组案例

【案例分析】上市公司收购案例

【案例分析】新三板挂牌企业转板案例