“合规”是防范金融风险的前提l “合规”的含义

l  近年来强监管的解读

1. “囚徒困境”的启示

2. 如何在市场规则与法律底线之间找到平衡

3. 在新时代下银行从业人员需要具备的“54321”

（1）以客户为中心（一个中心）

（2）培养理财经理诚信意识和合规意识（两种意识）

诚信意识合规意识：四大违规案例及其解析；合规理念的四重价值

（3）提升理财经理道德观的三种关联能力：学习能力、职业能力、创新能力

（4）提升理财经理职业道德的四种方法

（5）培养理财经理处理好五种关系的能力

Ø 来自银行外部的风险

Ø 来自银行内部的风险

Ø 来自内心的风险

模块二

业务操作合规要点1. 操作风险的典型案例分析

Ø 案例1：印章管理的合规风险

Ø 案例2：档案管理的合规风险

Ø 案例3：安全保卫工作的合规风险管理

Ø 案例4：中间业务的合规风险管理

Ø 案例5：ＡＴＭ机业务的合规风险管理

Ø 案例6：信贷业务合规风险管理模块三

银行案件警示1. 道德缺失闯红线

Ø 案例导入

2. 手莫伸，伸手必被捉

Ø 操作岗位人员

Ø 业务、监督等岗位人员

Ø 领导岗位人员

3. 廉洁从业 人人有责

Ø 普通员工如何面对

ü 法律的要求

ü 银行的要求

ü 个人自我价值实现的要求模块四

合规文化之意识提升1. 预防是操作风险防控的**要务

Ø 曲突徒薪的故事

Ø 牢固树立防控意识

Ø 建立健全防控措施

2. 加强操作风险检查是风险防控的重要手段

Ø 合规性检查的内容