课程背景：

企业生产经营过程中的风险无时不有、无处不在，是企业生存发展的一大危害。把握企业内部控制目标和内部控制设置（设计），正确识别风险、分析和评估风险，针对不同性质的风险，实施不同的应对策略，才能有效规避和防范风险。

课程收益：

**培训，能使学员把握企业管理者必备的十大实施理念、企业内部控制十大目标、内部控制设置（设计），充分了解企业风险的特征和产生的原因，掌握企业全面风险管理体系建设和风险管理中的风险识别、风险分析、风险评价和风险应对策略的实施技能，以及风险管理持续改进的方法和能力。并对企业生产经营各环节的风险管理具备实操能力。

课程时间：1天，6小时/天

授课对象：企业中高层和相关岗位

授课方式：故事案例导入、讲授、案例分析、课间活动、讨论提问、互动点评、课程总结

课程内容：

导  入  企业管理者必备的十大实施理念

**讲  企业内部控制十大目标

一、建立和完善符合管理要求的内部组织结构，形成科学的决策机制、执行机制和监督机制；

二、合理保证企业经营管理合法合规；

三、经济、高效地实现组织的目标；

四、按管理当局一般的或特殊的授权进行业务活动；

五、建立行之有效的风险控制系统，强化风险管理；

六、保障资产的安全与信息的完整性；

七、防止和发现舞弊与错误；

八、保证财务报告的质量并及时提供可靠的财务信息；

九、合理保证提高经营效率和效果；

十、合理促进企业实现发展战略。

▲本讲互动与答疑

第二讲  内部控制设置（设计）

一、价值链基础活动的内部控制设置（设计）

（一）进货后勤的内部控制

（二）生产作业的内部控制

（三）出货后勤的内部控制

（四）市场营销的内部控制

（五）售后服务的内部控制

二、管理系统的内部控制设置（设计）

（一）财务管理的内部控制

（二）提供管理服务的内部控制

（三）外部关系管理的内部控制

（四）信息技术管理的内部控制

（五）事故风险管理的内部控制

（六）法律事务管理的内部控制

（七）计划活动的内部控制

三、人力资源系统的内部控制设置（设计）

（一）人事档案管理

（二）人员招聘

（三）员工培训

四、技术开发系统的内部控制设置（设计）

（一）获取技术的机会

（二）技术开发成果的知识产权及其保护

（三）技术项目信息反馈

五、采购系统的内部控制设置（设计）

（一）供应商选择的内部控制

（二）购货活动的内部控制

第三讲  企业风险与风险管理

一、企业风险特征与分类

（一）企业风险特征

（二）企业风险分类

二、企业风险识别与衡量原则

三、企业风险管理的作用

四、风险管理

（一）风险管理目标

（二）风险管理任务及流程

（三）风险管理战略与策略

案例  日本八佰伴的失败

▲本讲互动与答疑

第四讲  风险识别与风险分析

一、战略目标的设定

二、经营目标的设定

三、经营目标的不确定性

四、风险识别的10种方法技术

五、收集信息

六、捕捉风险征兆

案例   缺失风险意识、假药致人死亡、三位老总获刑

▲本讲互动与答疑

第五讲  风险衡量与风险评价

一、风险衡量的步骤

二、风险损失的衡量

三、风险分析11种方法

四、风险评价

五、风险评价的程序和内容

▲本讲互动与答疑

第六讲  企业风险管理操作要点

一、产品质量风险管理操作要点

二、合同风险管理操作要点

三、成本风险管理操作要点

四、融资风险管理操作要点

五、人力资源风险管理操作要点

▲本讲互动与答疑

第七讲  案例分析

案例一  振远工程机械全面风险管理

案例二  山东电力集团全面风险管理体系建设

第八讲  全面互动答疑与课程总结