课程大纲

一、管理采购风险：风险概念及风险管理体系/流程

风险的定义及不同行业/企业的风险偏好

风险不可控情况下的后果及关键损失

采购风险管理周期

识别：识别采购风险来源

从方位角度：来着内部的采购部及友邻部门、外部不同组织的风险识别

从采购风险属性角度：战略方面、采购运作方面、财务和合规管理方面的风险分类

制作风险登记簿

量化及战略：量化潜在的采购风险并制定风险管理战略

三种方法：三种量化采购风险的方法及实案

三个级别：将风险划分为三个级别，以显现风险严重程度及措施的优先级

四T战略：制定风险管理战略

Tolerate 接受风险

Transfer 转移风险

Terminate 规避风险

Treat 缓解风险

分配：风险责任分配及闭环管理计划

建立风险责任分配及跟踪表，并进行分析、措施准备

可采用的采购风险跟踪技术

制定风险管理的连续性计划

并进行“前中后”过程管理

对采购风险的监控/报告/调整

措施：风险应对措施及实施

过程中的预警/规避/缓解

理解并适配企业的风险管理体系（注意：针对尚未建立风险管理体系的企业，采购人员要在自己的管辖领域与高管积极沟通，开展主动的风险管理工作）

一些被企业广泛接受的风险管理标准简介

二、应对采购风险：挖掘“风险征兆”，抢时间/定措施

采购与供应管理的高风险因素（讨论并引导、归纳方式）

从哪些具体方面发现潜在的采购风险（讨论并引导、归纳方式）

积极的风险管理案例：疫情下，如何管控风险并从进口CIF到进口FCA

稳健的风险管理方法：从断供到保供的参考措施，包括库存政策调整、多源供应以及国产化进程的启动等

更重要的是：挖掘“风险征兆”来抢夺时间

现场演练：采购“风险征兆”挖掘及措施应对，如何改进供应商管理体系、建立价格监控及服务保    障体系，以及质量、物流等管理、战略控制方面的升级

全领域分类风险理解及应对措施建议

战略风险及应对措施建议

来自供应商的经济风险

方向性风险或竞争风险

发展的风险

环境变化风险，如竞争态势变化的风险

组织实施新战略的风险，可能超出了现有经验、能力 和容量

其他风险

运营风险及应对措施建议

挫败风险：合同挫败、法律风险、谈判风险、特定类型合同风险；

财务风险：货币和汇率风险、价格/预算/监控等流程风险、供应商财务风险等；

质量风险（简介）

供应安全风险：来源性、资源稀缺性、安全及供应链关系风险；

外部和离岸外部风险（简介）

技术和信息风险（略）

财务风险及应对措施建议（信用管理不到位、欺诈、流动性、投资风险等）

合规风险及应对措施建议

违背行业规则、法规、行业规范、企业规章制度的风险；

欺诈和贪污风险（行贿和道德行为方面，要进行规范化建设等）

企业社会责任和可持续风险

其他风险：商誉、技术进步、知识产权等

分类采购策略、供应商关系管理对风险缓解的作用

三、合规与审计：采购合规性管理及采购专项审计框架

企业合规性建设的管理层职责（防范、监察、应对）

企业合规方面的主要风险领域（采购与供应范围）

采购与供应管理合规性建设的领域：反腐败、反垄断、反洗钱、出口控制、数据保密等；

关于采购舞弊行为的防范与控制

舞弊产生的土壤/环节/方式（三角形理论）

采购为何经常轮岗？为何“报告制”难以奏效？

采购人员行为准则、供应商行为准则，要纳入管理制度和流程，并结合权责分离原则

2.3审计的目的和关注重点：采购管理制度与流程的健全与覆盖率等、分权、标准、联合评审、现场调研、数据真实等

采购专项审计涵盖的领域和关键问题

四、流程与优化：合规与风控背景下的采购流程优化

关于企业战略、业务战略、职能战略的内涵及各自关注内容

采购管理的战略、战术、操作三个流程层级的范围内容，其中的导向与支持、合规与风控体现、审核与监控体现

流程的层次与种类

三个级别流程的理解和制定方法、相互关联性

一级流程：采购战略制定流程、实施流程，以及政策制定流程解析

二级流程：协同供应商管理流程、供应商评估流程解析

三级流程：支付流程、检验流程解析

流程中的职责与权限、风险与控制

如何整合与优化流程

从采购文件来分析背后的相关流程，兼顾采购职能成果与合规性/风险管理

请购单与请购流程，需兼顾库存优化及订购策略、价格控制与辅导、采购管理范围与采购逃逸、合同关系等

产品规格/服务水平协议与需求管理流程，需兼顾质量过剩避免、ESI、MFP、单一/唯一供应源、成本控制等

供应商评估问卷与供应商评估流程，需兼顾商业情报、内部资源整合、合规、供应商管理与发展策略、国产化、伙伴或联盟关系与价值创造等

报价邀请RFx与询比价流程，需兼顾合规、成本要素拆分与应该成本模型、标准价格制定、价格审核、绩效设计等

合同/采购订单及签订流程，需兼顾合同管理权限、标准条款描述及全面性、供应商绩效衡量方式等

订单确认、发货通知、收货确认、质量检查、货款支付、供应商绩效评价流程及相应的注意事项

五、工作总结/述职框架：如何体现采购合规性与风险管理、流程优化的实践成果