新常态以来，由于金融生态环境的巨大变化，造成商业银行经营风险压力剧增，经营业绩下滑，业务发展和业绩提升困难增加，本课程从分析中国经济新常态下城市金融生态环境的变化入手，解析了内控工作的现状、存在的问题，对商业银行的内控转型趋势做了透彻分析，并就内控问责如何有效地实施，在创新中化解风险，争取良好的效益，追求持续健康发展等这些业务经营问题一一做了讲解。

面对日益激烈的金融服务竞争，我们如何进行内控？

如何提升内控的价值？

如何让内控提升作用？

如何有效加强内控工作？                    

如何进行内控程序控制？

课程目标：

u      掌握金融危机背景下商业银行合规风险新的表现形态

U   搭建专业内控管理机构资源共享的信息沟通平台

u     了解内控管理的必要基础技术、工具、方法和程序

u      了解内控工作做法

培训方式：

   专题演讲、案例分析、情景演练、互动研讨 短片观看

适合对象：内控人员

培训时间：1-2天

{问责增值内控}

内控与有效控制的不同

什么是银行内控**应关注的

为什么我们往往抓了芝麻丢了西瓜

内控的方向是什么

{内控的整改}

为什么屡查屡犯

怎样将问题整改

如果一直不改，内控有什么方法

内控用什么提高整改的成本

{内控人员组成}

内控人员应该选什么样的人

内控人员的比例组成

内控人员**看重什么

{内控的对比分析}

如何面对一堆数据分析

如何进行业务分析

如何让分析与众不同

案例 展示：基础业务报告分析

    基础业务出现的问题及如何防范

{内控计算}

如何让内控的检查可以计算

如何用数字让机构知道本身的内控水平

案例 展示：信息科技报告分析

    信息科技出现的问题及如何防范

{内控的计划}

怎样做内控计划

问责计划受什么因素控制

计划如何得到行领导的重视

计划背后的因素制定

【内控的方案】

为什么问责方案计划成为形式

方案计划的核心是什么

内控的方案怎样才能做的如作战地图一样

案例 展示：风管合规报告分析

    风管合规出现的问题及如何防范

{内控的准备}

除了找制度，内控前应做什么准备

内控准备阶段应该找什么谈话

内控准备阶段应该找哪些部门

内控准备阶段应该考虑什么困难

案例 展示：公司治理风险问题报告

    公司治理出现的问题及如何防范

{不同的内控}

内控是找问题吗

内控的目的是什么

内控的根在哪里

如何让被内控人另眼看待内控

如何提高内控的效率

内控的新模式

{内控的进场}

如何让被检查单位做好内控的准备

内控为什么这么辛苦，却还得不到被内控单位的理解

怎样理解内控是服务

内控如何面对挑剔的被内控单位

{内控的沟通}

如果被内控单位不支持怎么办

内控结论被内控单位不接受怎么办

如果与被内控单位不提供材料怎么办

如果被内控单位提供资料的速度非常慢怎么办

如何与被内控单位的人员谈话

如何与监管机构沟通

案例 展示：运营（门柜）风险问题报告

    运营（门柜）出现的问题及如何防范

{内控与战略内控}

内控如何体现战略内控

内控与战略的关系是什么

如何在每次内控中将战略内控含在其中

如何与领导同步，在全行业务管理中发挥内控的作用

离任内控中出现的问题和难点

{内控报告}

如何将内控报告写得专业化

如何将内控报告写得抓大放小

如何将内控报告写的与众不同

如何将内控报告的数据分析写的与计财部门不同

如何看待内控的发现

如何将内控报告写到行长的心里

{内控处罚}

如何写不同的内控处罚建议

如何写出的处罚建议，被内控单位可以落实

如何写出的处罚内控建议照顾到总分行各自的利益

如何让处罚内控建议不落入俗套

如何让内控建议可以被检查落实

{内控创新}

内控也能创新吗

内控的创新路径在哪里

内控的创新靠什么

{大数据内控}

每次内控的大数据应该如何做

每次内控的成功与否为什么与大数据非常有关

怎样利用现有的数据做好大数据的统计和分析

如何进行不同内控的大数据内控

{非现场内控系统的运用 }

　 　非现场内控系统对于审阅内控的帮助

　 　实例探讨

　 　实务操作中较易掌握的非现场内控系统

{内控质量管理}

内控的风险如何防范

如何列出抽查比率

内控项目的质量如何考核

内控质量如何保证

报告详解

什么样的报告才是好报告

领导需要看什么样的内控报告

什么样的报告才能有利的控制风险

报告应该怎样写建议

报告应该怎样才能更有效

流程银行内控（视时间情况，讲解以下报告的编写和分析）

授信业务内控报告（案例）及分析

押品管理报告（案例）及分析

业务资产问题报告（案例）及分析

授信责任报告（案例）及分析

票据业务检查报告分析

同业业务检查报告分析

理财业务检查报告分析

{增值战略审计难点}

审计及内部评价如何体现战略审计

审计及内部评价与战略的关系是什么

如何在每次审计中将战略审计含在其中

如何与领导同步，在全行业务管理中发挥审计的作用

离任审计中出现的问题和难点

{增值战略审计难点}

审计及内部评价如何体现战略审计

审计及内部评价与战略的关系是什么

如何在每次审计中将战略审计含在其中

如何与领导同步，在全行业务管理中发挥审计的作用

离任审计中出现的问题和难点